深交所发函关注

或许是为了对冲网络上的不利传闻，长春高新在9月15日早间发布三季报业绩预告，预计2020年前三季度预计盈利21.71亿元-22.95亿元，同比增长75%-85%，基本每股收益5.36元/股–5.67元/股。

谈及三季报业绩大幅预增的原因时，长春高新在公告中表示，控股骨干医药企业收入增长；公司2019年实施重大资产重组，公司于2019年11月完成了对金赛药业29.5%少数股东股权的收购，因此公司自2019年11月起按持股比例99.5%合并金赛药业的财务报表。

9月15日晚间，长春高新收到了深交所下发的关注函。深交所指出，长春高新第二大股东金磊作为子公司金赛药业总经理，在金赛药业机构调研会议上发表了“其他城市营销模式内部还是有问题，三季度不好也有内部松懈的原因，7月同比下滑”“金赛药业明年的业绩展望从增长35%下调至25%”等有关主要子公司金赛药业业绩以及“由于需要交税10亿元，年底还会做减持”等有关减持股票的言论。

深交所要求长春高新结合金赛药业营业收入、净利润占公司营业收入、净利润比重的历史情况，说明市场能否通过获知金赛药业业绩而直接推断公司相应期间业绩；补充披露公司7月1日至9月30日期间的预计业绩与上年同期相比的变动情况，在此基础上说明金磊上述业绩相关言论是否属实。

另外，鉴于长春高新三季报业绩预告中称，按照公司2019年重大资产重组方案中相关协议，金磊2019年度业绩承诺已达成，其在2020年12月底将有部分股票具备减持条件。但其减持的额度、减持的具体时间和减持的方式应遵守“短线交易禁止”、“大股东减持新规”等监管规则。目前，金磊尚不具备减持条件，公司也未接到其关于减持股票安排的报告。

深交所要求长春高新结合金磊目前持股及股份限售情况，在函询的基础上说明其是否存在减持计划，减持相关言论是否属实。同时结合信息披露相关内控制度及其执行情况，说明公司是否存在有选择性地、私下向特定股东披露、透漏或者泄漏未公开信息，是否存在违反公平信息披露原则的情形。

最后，深交所要求长春高新结合公司信披相关内控制度及其执行情况，说明公司是否存在有选择性地、私下向特定股东披露、透漏或者泄漏未公开信息，是否存在违反公平信息披露原则的情形；在此基础上，说明公司及金磊的有关行为是否违反深交所有关的规定。

金磊涉嫌违规？

广东奔犇律师事务所刘国华律师认为，从目前的公开信息来看，金磊的行为应该是涉嫌违反深交所股票上市规则（2018年11月修订）第2.15的规定，即，上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。

“当然，是否涉嫌内幕信息泄露乃至内幕交易，尚需监管部门进一步调查。”刘国华律师表示，具体也可以参考格力电器董明珠此前的事例。

据了解，广东证监局于2019年2月1日披露的“关于对董明珠采取出具警示函措施的决定〔2019〕6号”显示，董明珠作为珠海格力电器股份有限公司（以下简称格力电器）董事长，在2019年1月16日下午召开的格力电器2019年第一次临时股东大会上发布了格力电器2018年营业收入和净利润等有关业绩信息，而格力电器在股东大会结束后的当天晚间才发布2018年度业绩预告。董明珠的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条第二款、第四十五条第二款的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，广东证监局决定对董明珠采取出具警示函的行政监管措施。